NAVARRO & RAMÍREZ · ESTUDIO LEGAL
Cumplimiento y Prevención de Riesgos
Cumplimiento jurídico para empresas que buscan operar con mayor certeza.
Identificamos contingencias legales y desarrollamos medidas de prevención y control adaptadas a la operación de cada organización.
Cumplir la ley no siempre es suficiente para evitar un problema.
Las contingencias jurídicas también pueden surgir de contratos deficientes, procesos internos sin documentar, obligaciones regulatorias desatendidas o decisiones empresariales que no fueron revisadas oportunamente.
Nuestro trabajo consiste en detectar esos puntos de exposición y establecer mecanismos que permitan a la empresa operar con mayor orden, trazabilidad y certeza jurídica.
Prevención y cumplimiento dentro de la empresa
01
Diagnóstico legal de la operación
Revisión de procesos, documentos, relaciones contractuales y prácticas internas para identificar contingencias y áreas que requieren atención.
02
Cumplimiento regulatorio
Identificación y seguimiento de obligaciones legales aplicables a la actividad de la empresa, así como apoyo en la implementación de medidas para su debido cumplimiento.
03
Prevención de lavado de dinero
Asesoría en obligaciones relacionadas con actividades vulnerables, identificación de clientes y usuarios, integración de expedientes, avisos y demás controles previstos por la normativa aplicable.
04
Políticas, protocolos y controles internos
Elaboración y revisión de lineamientos que permitan documentar procedimientos, asignar responsabilidades y establecer criterios claros de actuación dentro de la organización.
05
Revisión preventiva de contratos y operaciones
Evaluación jurídica de actos, contratos y operaciones relevantes antes de su celebración, con el propósito de detectar contingencias y fortalecer su documentación.
06
Atención de contingencias y requerimientos
Acompañamiento ante observaciones, revisiones, requerimientos o situaciones internas que exijan corregir procesos, acreditar cumplimiento o adoptar medidas oportunas.
Acompañamos a la empresa antes de que una contingencia se convierta en conflicto.
DETECTAR
Cuando es necesario conocer dónde existen vulnerabilidades legales dentro de la operación.
ORDENAR
Cuando procesos, documentos y responsabilidades requieren reglas claras y una adecuada documentación.
CUMPLIR
Cuando la actividad empresarial está sujeta a obligaciones específicas que deben identificarse, implementarse y acreditarse.
CORREGIR
Cuando ya existe una observación, incumplimiento o situación que requiere atención inmediata para limitar sus consecuencias.
Los problemas jurídicos más costosos suelen comenzar con decisiones aparentemente pequeñas.
Un contrato que no se revisó, un expediente incompleto, una obligación que nadie tenía asignada o un procedimiento interno que nunca se documentó pueden generar consecuencias mucho mayores con el paso del tiempo.
La prevención permite identificar esas situaciones con anticipación, establecer controles razonables y reducir la exposición de la empresa sin obstaculizar su operación cotidiana.
Del diagnóstico a la implementación.
01
Conocemos la operación
Revisamos cómo funciona la empresa, sus actividades, relaciones relevantes y obligaciones aplicables.
02
Identificamos puntos de exposición
Detectamos prácticas, documentos, procesos u omisiones que pueden generar responsabilidades o contingencias.
03
Establecemos medidas concretas
Definimos políticas, controles, documentos y acciones correctivas de acuerdo con las necesidades identificadas.
04
Acompañamos su cumplimiento
Damos seguimiento a la implementación y atendemos nuevas obligaciones o situaciones que puedan surgir durante la operación.
Prevención jurídica integrada al negocio.
NAVARRO & RAMÍREZ ESTUDIO LEGAL
Guadalajara, Jalisco.
El cumplimiento funciona mejor cuando forma parte de la operación y no se limita a reaccionar ante un requerimiento o una contingencia.
Por ello, buscamos que las medidas jurídicas sean claras, aplicables y proporcionales a la realidad de la empresa, de manera que puedan incorporarse a sus procesos sin perder de vista su funcionamiento comercial.
Anticiparse también es una decisión empresarial.
Podemos revisar la operación de tu empresa, identificar áreas de atención y determinar qué medidas jurídicas conviene implementar.
NAVARRO & RAMÍREZ · ESTUDIO LEGAL
Estrategia jurídica para personas y negocios.